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“冲突矿产”三个法律架构

“冲突矿产”三个法律架构

iTSCi与其它方案规划和倡议行动携手合作,藉此避免各项目活动之间出现无谓的不必要重复。大多数倡议行动针对同一事项的侧重点各有不同,而iTSCi则明确关注于如何切实推行保管链体系(即从矿山到冶炼厂的矿源地追溯核查体系),该体系将适用于私营领域业主。政府机构和iTSCi方案执行人均在其中承担特定职责。

 

iTSCi所参与的倡议行动列举如下:

 

• 经合组织有关冲突及高风险地区的可信赖矿产供应链尽职调查指导方针(OECD DDG)——该指导方针“围绕全球可信赖的矿产供应链,阐明了经由政府批准的管理建议,各公司可借助自身的矿产或金属采购决策以及实践操作,以期实现尊重人权和防止冲突恶化的目标”(参见OECD 2011a: 52)。大湖地区国际联合会(ICGLR)所属的11个国家、联合国、民间团体、业界及其他国家政府等多个利益相关方均参与编撰了该指导方针。同时,其他倡议行动的代表也纷纷献计献策,其中包括iTSCi、德国联邦地球科学和自然资源研究院(BGR)旗下的认证交易链倡议(CTC)、非冲突矿产冶炼厂评估方案(CFS)以及大湖地区国际联合会下属的区域性认证机制(RCM)。“从冲突及高风险地区采购矿产或金属的各家上下游企业,均可适用该尽职调查指导方针,并藉此打造不涉嫌冲突矿产的透明供应链,鼓励矿业领域的各家公司积极投身其中”(参见OECD 2011a: 52)。iTCSi要求各公司(从矿山到冶炼厂)表明其自身与本指导方针的合规性。iTSCi现正在参与刚果民主共和国于2011年6月份启动实施的指导方针试点。http://www.oecd.org

 

• 大湖地区国际联合会(ICGLR)——于2002年创建的大湖地区国际联合会旨在通过政府间协作重建非洲大湖地区的和平局势,当地十多年来曾一度饱受争端冲突的摧残。大湖地区国际联合会在所颁布的《打击非法开采自然资源议定书》中,披露了潜伏于大湖地区的非法开采及贸易行径,并阐明了有待各成员国采取的措施,同时设立专门委员会负责打击自然资源的非法开采。打击非法开采自然资源的区域性倡议(RINR)是该议定书的主要实施途径,而针对特定矿产(黄金、铌铁矿-钽铁矿、锡石以及钨锰铁矿)的区域性认证机制则是此项倡议的核心内容。该区域性认证机制正在酝酿途中,目前尚未付诸实施,但最终必将融入各成员国的国家法律框架内。ITRI代表iTSCi与大湖地区国际联合会签署了谅解备忘录,其中指明“双方的倡议行动均秉承着同一目标,即钳制武装份子从大湖地区矿产生产贸易中摄取资金的能力,并凭借着双方倡议行动的协同效益,联手开展大湖地区冲突矿产的矿源地追溯核查及认证业务。与此同时,iTSCi作为矿源地追溯核查方案,可在区域性认证机制的框架内予以采用。”就区域性认证机制而言,大湖地区国际联合会的举证责任主要由出口商承担,其次则为政府,政府在其中主要负责方案的实施。相反,iTSCi则侧重于供应链业主,政府机构仅起到帮扶作用。 http://www.icglr.org

 

• 认证交易链倡议(CTC)——卢旺达地质和矿山机关(OGMR)以及德国联邦地球科学和自然资源研究院自2009年3月份以来,携手对认证交易链倡议进行试点。该认证交易链倡议旨在“改善小型手工采矿业的供应链尽职调查并实现妥善治理”(德国联邦地球科学和自然资源研究院 2011:2),该倡议“所载的20项认证标准涉及矿产原产地、矿源地追溯核查、开采条件、以及基于经合组织和其他诚信契约的供应链尽职调查内容,并适用于中非小型手工采矿业”(德国联邦地球科学和自然资源研究院 2011:1)。卢旺达的认证交易链倡议涵盖锡石矿产、钨锰铁矿以及铌铁矿-钽铁矿。除了认证交易链倡议之外,德国联邦地球科学和自然资源研究院还制定了“一套分析评估结合法,可借此围绕中非钽精矿(钶钽铁矿)的原产地进行独立追踪。另外,该研究院还在与之类似的锡精矿(锡石)指纹分析方案(AFP)推广领域取得成效,并计划进一步拓展至钨精矿”(德国联邦地球科学和自然资源研究院 2011:2)。此外,认证交易链倡议还须进行独立审计(德国联邦地球科学和自然资源研究院 2011:1)。iTSCi审计师曾于2010年12月和2011年6月参与认证交易链倡议的审计工作,以便进一步编制iTSCi审计指导方针,并藉此评估不同追溯核查体系之间的契合点。刚果民主共和国的认证交易链倡议由刚果矿业部负责实施,德国联邦地球科学和自然资源研究院对此提供支持。刚果认证交易链倡议主要侧重于刚果东部地区锡、钨、钽以及黄金等矿产的手工开采和贸易。通过上述合作,有关该等矿产的认证手册现已编撰完毕,其中还载有标签挂牌流程(刚果矿业部 2011b)。下一步将“针对参与该项目的试点矿山进行基准审计”(德国联邦地球科学和自然资源研究院 2011:1)。与此同时,“与iTSCi携手引入矿产追溯核查及追踪体系”(德国联邦地球科学和自然资源研究院 2011:1)。http://www.bgr.bund.de

 

• 非冲突矿产冶炼厂评估方案(CFS)——该评估方案由电子行业公民联盟(EICC)与全球电子可持续性倡议组织(GeSI)在2009年联手编制,下游用户可藉此判定所采购的锡、钽、钨以及黄金是否源于冲突地区,如果答案是肯定的,则判定是否有待开展尽职调查。非冲突矿产冶炼厂评估方案“作为一项自愿性行动,可由独立第三方对冶炼厂的采购业务进行评估,并据此判定冶炼厂所加工的全部原料是否均源于非冲突矿产渠道”(EICC/GeSI 2011f:4)。有关钽的非冲突矿产冶炼厂评估方案审计工作现已展开,正在编制黄金、锡和钨的审计指引。为了满足非冲突矿产冶炼厂评估方案的规定要求,iTSCi拟提供矿产保管链的相关信息。非冲突矿产冶炼厂评估方案可依赖于iTSCi对保管链及冶炼厂的审计,进而满足《经合组织有关冲突及高风险地区的可信赖矿产供应链尽职调查指导方针》的规定,并以此作为冶炼厂参与非冲突矿产冶炼厂评估方案体系的“入门门槛”。http://www.eicc.info 以及 www.gesi.org

 

• 多德-弗兰克华尔街改革和个人消费者保护法案(Dodd-Frank Act)——美国总统巴拉克·奥巴马于2010年7月21日签署了《多德-弗兰克华尔街改革和个人消费者保护法案》从而使其成为法律,各公司均须依照该法披露旗下产品中的铌铁矿-钽铁矿(钶钽铁矿)、锡石、黄金、钨锰铁矿及其衍生品是否源自刚果民主共和国抑或其临近国家,如果答案是肯定的,则须申报保管链的尽职调查结果,同时进一步提供详情用以佐证该等产品是否为“刚果非冲突矿产”。美国证券交易委员会正在拟定此法案的相关实施细则,目前正在征集各方意见。一旦条例最终出台,iTSCi(联手非冲突矿产冶炼厂评估方案)将确保下游企业能够放心采购,因为就参与其中(iTSCi及CFS)的各冶炼厂而言,其上游供应链均符合《经合组织有关冲突及高风险地区的可信赖矿产供应链尽职调查指导方针》的规定,这就意味着相关业主均已配备了充足的风险评估、风险减缓措施以及管理体系,并已围绕自身所加工的矿产开展了适当的尽职调查。http://www.sec.gov/


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